• 信息披露暫緩與豁免業務內部管理制度

    2019-06-06

    第一條  為了規范廣東科達潔能股份有限公司(以下簡稱“公司”)信息披露暫緩與豁免行為,依法合規履行信息披露義務,根據《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱“《股票上市規則》”)、《上海證券交易所上市公司信息披露暫緩與豁免業務指引》(以下簡稱“《業務指引》”)等法律法規及規范性文件的規定,制定本制度。

    第二條  公司按照《股票上市規則》、《業務指引》及上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)其他相關業務規則的規定,辦理公司信息披露暫緩、豁免業務的,適用本制度。

    第三條  公司應當披露的信息存在《股票上市規則》或《業務指引》規定的暫緩、豁免情形的,由公司自行審慎判斷暫緩或豁免披露,并接受上交所對有關信息披露暫緩、豁免事項的事后監管。 

    第四條  本制度適用于公司總部各部門以及各分公司、子公司。

    第五條  公司擬披露的信息存在不確定性,屬于臨時性商業秘密等情形,及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者的,可以暫緩披露。  

    第六條  公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業秘密等情形,按《股票上市規則》披露或者履行相關義務可能導致其違反國家有關保密的法律法規或損害上市公司及投資者利益的,可以豁免披露。

    第七條  本制度所稱的商業秘密,是指國家有關反不正當競爭法律法規及部門規章規定的,不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

    第八條  本制度所稱的國家秘密,是指國家有關保密法律法規及部門規章規定的,關系國家安全和利益,依照法定程序確定,在一定時間內只限一定范圍的人員知悉,泄露后可能損害國家在政治、經濟、國防、外交等領域的安全和利益的信息。

    第九條  暫緩、豁免披露的信息應當符合下列條件:

    (一)相關信息尚未泄漏;

    (二)有關內幕人士已書面承諾保密;

    (三)公司股票及其衍生品種的交易未發生異常波動。

    第十條  發生本制度所述的暫緩、豁免披露的事項時,公司總部各部門以及各分公司、子公司有責任和義務在第一時間將相關信息告知公司證券部。 

    第十一條  公司證券部信息披露負責人員將可能需要暫緩或豁免披露的信息提交給董事會秘書審核。 

    第十二條  公司決定對特定信息作暫緩、豁免披露處理的,應當由公司董事會秘書負責登記,并經公司董事長簽字確認后,由公司證券部歸檔保管。

    董事會秘書登記的事項一般包括:

    (一)暫緩或豁免披露的事項內容;

    (二)暫緩或豁免披露的原因和依據;

    (三)暫緩披露的期限;

    (四)暫緩或豁免事項的知情人名單;

    (五)相關內幕人士的書面保密承諾;

    (六)暫緩或豁免事項的內部審批流程。

    第十三條  公司應當審慎確定信息披露暫緩、豁免事項。如相關信息不符合暫緩或豁免披露條件的,應及時披露。

    第十四條  已辦理暫緩與豁免披露的信息,出現下列情形之一時,公司應當及時核實相關情況并對外披露: 

    (一)暫緩、豁免披露的信息被泄露或者出現市場傳聞; 

    (二)暫緩、豁免披露的原因已經消除或者期限屆滿; 

    (三)公司股票及其衍生品種的交易發生異常波動。 

    第十五條  暫緩、豁免披露的原因已經消除或者期限屆滿的,公司應當及時公告相關信息,并披露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內部登記審核等情況。

    第十六條  對于不符合上述條款規定的暫緩、豁免事項或暫緩、豁免披露的原因已經消除及期限屆滿,未及時披露相關信息的,將對負有直接責任的相關人員等采取相應懲戒措施,具體參照公司《廣東科達潔能股份有限公司信息披露管理制度》中責任追究與處理措施相關條款執行。

    第十七條  本制度未盡事宜,按照有關法律法規、部門規章、上交所有關規范性文件及《廣東科達潔能股份有限公司章程》、《廣東科達潔能股份有限公司信息披露管理制度》的規定執行。 

    第十八條  本制度經公司董事會審議通過后實施,公司對本制度做出修訂的,應當重新提交公司董事會審議通過。

     

     

     

     

    廣東科達潔能股份有限公司董事會

                                             二〇一九年六月六日

     

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